El programa de Compliment Normatiu (Corporate Compliance) de Iolanda Latorre inclou
1. Auditoria de riscos de l’empresa en sí mateixa i connectada amb empreses del grup, proveïdors, clients, col·laboradors i treballadors, administradors i socis.
Per l’avaluació de riscos s’hauran d’entrevistar els col·lectius esmentats i analitzar el sector i els riscos comuns en el mateix.
2. Estudi i avaluació dels protocols existents. Aquells protocols que ja estiguin incorporats, per exemple protecció de dades, blanqueig de capitals, prevenció de riscos laborals, …..
3. Identificació de les mesures a implantar. Entre d’altres, elaboració de protocols, formació del personal, sistema de sancions, etc.
4. Anàlisi comparatiu de la situació de l’empresa comparant-la amb la situació desitjable. Aquest anàlisi serà intern, respecte als treballadors i col·laboradors, i extern, respecte als proveïdors i clients.
5. Implantació del sistema de Compliance. Inclou l’elaboració de:
a. Manual i codi general de conducta. (protocols i documentació requerida).
b. Pla de comunicació.
c. Pla de formació.
d. Mesures disciplinaries i règim sancionador.
6. Jornades de formació interna.
Els sistemes, manuals i protocols aprofitaran i nodriran els sistemes i protocols ja existents a l’empresa, per a facilitar la seva implantació.
Aquest programa segueix les pautes de la Norma Internacional ISO 19600:2014