Compliance

El programa de Cumplimiento Normativo (Corporate Compliance) de Iolanda Latorre incluye

1. Auditoria de riesgos de la empresa en sí misma y conectada con empresas del grupo, proveedores, clientes, colaboradores y trabajadores, administradores y socios.

Para la evaluación de los riesgos se entrevistarán los colectivos mencionados y se analizará el sector y los riesgos comunes en el mismo.

2. Estudio y evaluación de los protocolos existentes. Aquellos protocolos que ya estén incorporados, por ejemplo protección de datos, blanqueo de capitales, prevención de riesgos laborales, …..

3. Identificación de las medidas a implantar. Entre otras, elaboración de protocolos, formación del personal, sistema de sanciones, etc.

4. Análisis comparativo de la situación de la empresa comparándola con la situación deseable. Este análisis será interno, respecto a los trabajadores y colaboradores, y externo, respecto de los proveedores y clientes.

5. Implantación del sistema de Compliance. Incluye la elaboración de:
   1. Manual y código general de conducta. (protocolos y documentación requerida).
   2. Plan de comunicación.
   3. Plan de formación.
   4. Medidas disciplinarias y régimen sancionador.

6. Jornada de formación interna.

Los sistemas, manuales y protocolos aprovecharan y nutrirán los sistemas y protocolos ya existentes en la  empresa, para facilitar su implantación.

Este programa sigue las pautas de la Norma Internacional ISO 19600:2014