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¿ERES UNA ENTIDAD JURÍDICA? TU TAMBIÉN TIENES RESPONSABILIDAD PENAL

A partir de julio de 2015, tu empresa, Club, Fundación o entidad de cualquier tipo es responsable penalmente.

En julio de 2015 entra en vigor la Ley Orgánica 5/2010, de 22 de junio, por la que se modifica la Ley Orgánica 10/1995, de 23 de noviembre del Código Penal. Esta ley introduce en el ordenamiento jurídico español una serie de cambios que comportan, entre otros, la incorporación de la responsabilidad penal de las personas jurídicas.

Todos los clubes, federaciones, empresas, fundaciones y asociaciones están en contacto con riesgos de los que el Código Penal detecta como delitos que pueden cometer las personas jurídicas. Pregúntanos como puedes tener la seguridad jurídica de que tus actividades estarán protegidas y las personas responsables también.

El mismo Código Penal nos da la clave para que las personas jurídicas queden exentas de esta responsabilidad: implantar un Programa de complimiento normativo, Compliance. Este Programa debe contener, de manera general, una auditoria legal, las directrices para implantar, evaluar, mantener y mejorar el sistema de control; recomendaciones sobre lo que debería controlarse; la política de cumplimento; formación para los trabajadores, socios y administradores y sistemas de control que se integren en el día a día de los trabajadores, socios y administradores.

Para desarrollar un Compliance program es necesario que quien lo implante consciente no sólo de los riesgos en los que se puede caer, si no de la dificultad de implantar el sistema y encuentre el mejor modelo para cada organización. Ya ha dejado claro la fiscalía en su circular 1/2016 al respecto que no servirá un programa estándar sino que sólo quedará exonerada de responsabilidad aquella organización que implante un sistema especialmente pensado para ella, hecho que demuestra que se ha tomado en serio la prevención de la comisión de delitos en su seno o con sus medios.

No arriesgues el futuro de tu actividad, pregúntanos cómo asegurarlo. Tu también serás responsable por falta de la diligencia debida si, pudiendo evitarlo, no has impedido que la entidad de diriges sea sancionada penalmente.

El programa de Cumplimiento Normativo (Corporate Compliance) de Iolanda Latorre incluye

1.   Auditoria de riesgos de la empresa en sí misma y conectada con empresas del grupo, proveedores, clientes, colaboradores y trabajadores, administradores y socios.

Para la evaluación de los riesgos se entrevistarán los colectivos mencionados y se analizará el sector y los riesgos comunes en el mismo.

2.   Estudio y evaluación de los protocolos existentes. Aquellos protocolos que ya estén incorporados, por ejemplo protección de datos, blanqueo de capitales, prevención de riesgos laborales, …..

3.   Identificación de las medidas a implantar. Entre otras, elaboración de protocolos, formación del personal, sistema de sanciones, etc.

4.   Análisis comparativo de la situación de la empresa comparándola con la situación deseable. Este análisis será interno, respecto a los trabajadores y   colaboradores, y externo, respecto de los proveedores y clientes.

5.   Implantación del sistema de Compliance. Incluye la elaboración de:

a.   Manual y código general de conducta. (protocolos y documentación requerida).

b.   Plan de comunicación.

c.    Plan de formación.

d.   Medidas disciplinarias y régimen sancionador.

6.   Jornada de formación interna.

Los sistemas, manuales y protocolos aprovecharan y nutrirán los sistemas y protocolos ya existentes en la  empresa, para facilitar su implantación.

Este programa sigue las pautas de la Norma Internacional ISO 19600:2014

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